一、监管下发预处罚
*ST九有（维权）于6月16日晚发布关于收到行政处罚事先告知书的公告。公司因财务造假被监管严惩，除了收到监管预处罚之外，随之而来的还有公司被终止上市的告知书。同日，公司收到上交所《关于公司股票终止上市的决定》，交易所决定终止公司股票上市。公司股票进入退市整理期的起始日为6月24日，预计最后交易日期为7月14日。
公司虽被终止上市，但上市期间出现的违法违规行为并不会就此消除。2024年4月，国务院发布资本市场新“国九条”，明确要严肃整治财务造假等重点领域违法违规行为，尤其是严格退市执行，严厉打击财务造假等恶意规避退市的行为。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示受损投资者可对该公司提起民事诉讼，挽回投资损失。依据预处罚，维权区间有所更新，目前符合于2021年4月28日-2024年12月19日（含当日）期间买入，并在2024年12月20日之后卖出或仍持有而亏损的即可登记索赔。（*ST九有维权入口）
二、存在两项违规事实
经查，公司存在两项违法事实。其一未按规定披露关联交易，2020年年度报告存在重大遗漏和虚假记载。2020年，公司披露无偿受让张某旗持有的亳州纵翔信息科技有限公司90%股权，交易金额6397.32万元，占当期披露净资产的142.30%,公司将该笔交易记入营业外收入。该事项实质为公司关联自然人对上市公司的无偿赠与，构成关联交易，公司未按规定及时披露，也未在2020年年度报告中披露。
其二2021年至2023年年度报告存在虚假记载。2021至2023年，子公司北京中广阳通过虚构互联网信息服务业务的方式虚增收入和利润。2022年，子公司博铭锐创、诺睿雅通过虚构公关营销业务的方式虚增收入和利润。上述行为导致*ST九有2021年及2022年年报均存在造假。
基于上述违规事实，证监会拟对公司责令改正、警告并罚款850万元；对前实控人警告并罚款1500万元，同时采取10年市场禁入，对其他相关责任人给予罚款和警告。在本案中因公司虚假陈述行为遭受损失的，适格投资者可以通过诉讼等多元化方式积极向公司及有关责任人员追偿，主动维护自身的合法权益。
（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘鹏律师，专注证券维权19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安、劲嘉股份（维权）等 300 余家上市公司的中小投资者成功维权，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券维权律师，刘鹏律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取最大权益，维权实力行业领先。证券维权，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选刘鹏律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）（刘鹏律师专栏）
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责任编辑：韦子蓉
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